银行营业管理部时时彩网站玩法培训课件:对FATF新0条建议的学习与理解.ppt

By sayhello 2019年8月11日

得知和默认资金行为特殊工作组的新的40篇文章提议 岸营业完成部时时彩网站玩法 主要满意的 一、引入新的FATF提案 二、反洗钱法规的要点 三、反洗钱法规与FATF新提议的接界 一、引入新的FATF提案 (1)FATF概述 (2)新提案的钢骨构架满意的 (1)FATF概述 资金行为特殊工作组(Financial Action Task Force,FATF说得通于1989年。,由社员国执行牧师职务起动的内阁间布局(R。中国1971于200年1月变成遵守者。,2007年6月28日正式社员。 FATF的主要任务是达到国际标准,互相牵连法度的增加、接管、行政办法的无效抬出去,打击洗钱、可怕的融资、连续的一段时间融资和静止为害国际资金的教育活动。 (1)FATF概述 资金行为特殊工作组提议为地面打击洗钱、可怕的融资和连续的一段时间融资为解放军片面构筑、完全地的重量为钢骨构架。 《资金行为特殊工作组提议》规则了各国应采用的根本办法。: 1、引人注目风险、策略起草与海内完整的。 2、打击洗钱、可怕的融资与连续的一段时间融资。 3、在资金田和静止考虑到田抬出去预防办法。 4、暂代他人职务掌管政府(比如:考察、执法和接管机构的权利和责任心,静止建立办法。 5、上涨义卖字幕人的透明和可面试性。 6、助长国际搭档。 (1)FATF概述 基本的出版:1990年,头等40篇文章提议,打击乱用资金系统洗钱。 基本的剪辑:1996年,将打击长度放大到毒物外侧的静止走上歧途田。2001年10月,深一层的放大打击可怕的融资,起草了八项反恐融资特殊提案(E。 瞬间次剪辑:2003年,变成国际公认的反洗钱国际标准,全球180多个地面(地面)认可。 第三修正案:2012年,新的40篇文章提议。 (2)新提案的钢骨构架满意的 资金行为特殊工作组于201年2月经过了反洗钱战斗。、可怕的主义融资和连续的一段时间融资国际标准:FATF提议。 共7项、40篇文章,即:条款A,2、B项2条、C项4条、D项15条、E项2条、F项10条、G项5条。 时髦的,四分之一的音级预防办法与。 (2)新提案的钢骨构架满意的 a.反洗钱和反可怕的融资策略与完整的 1.风险评价和鉴于风险的方式 2.瞬间步。地面一级的搭档与完整的 (2)新提案的钢骨构架满意的 B.洗钱和充公 三。洗钱罪 四分之一的章。充公和暂时办法 (2)新提案的钢骨构架满意的 C.可怕的融资和连续的一段时间融资 5.可怕的融资走上歧途 6.反击可怕的主义和可怕的融资的资金制裁 第七章。与连续的一段时间资金互相牵连的有反击性的资金制裁 8.非营利布局 (2)新提案的钢骨构架满意的 d.预防办法 9.资金机构秘密法 客户履行天职考察和记载赞成 10.客户履行天职考察 11.记载赞成 反击考虑到客户和教育活动的附加办法 12.管辖大众出现 13.代劳岸 14.本钱或评价转变满足需要 15.新技术 16.电汇 (2)新提案的钢骨构架满意的 信赖第三方履行天职考察、户内的把持与财务形成环状 17.信赖第三方履行天职考察 18岁。户内的把持、海内下分支的指令 19.高风险地面 半信半疑的市揭晓 20岁。半信半疑的市回购 21.窗侧和秘密 考虑到的非资金欲望和事业 22.考虑到的非资金欲望和事业:客户履行天职考察 23.考虑到的非资金欲望和事业:静止办法 (2)新提案的钢骨构架满意的 e.透明、团体和团体署的义卖人字幕 团体的透明和义卖字幕 25岁。法度署的透明和义卖字幕 (2)新提案的钢骨构架满意的 F.正当理由、天职静止建立办法 监视和完成 26岁。资金机构监视完成 27.接管机构的权利 28.对考虑到的非资金欲望和事业的接管 开刀和执法办法 29.资金潜听哨 30岁。执法考察机关天职 31.执法考察机关的权利 32岁。跨境现钞交付 (2)新提案的钢骨构架满意的 普通需求 33.记录总数 34.导游和反应 处分 35岁。惩办 (2)新提案的钢骨构架满意的 G.国际搭档 36岁。国际公约 37岁。双边司法助手 38岁。双边司法助手:上冻和充公 39岁。讲演 40岁。静止塑造的国际搭档 二、反洗钱法规的要点 (1)一法四规是出现反货币策略的要点满意的。 (二)资金机构一法四规的满意的 (1)一法四规是出现反货币策略的要点满意的。 《反洗钱法》(总统令[2006]56号),2006年10月31日经过,2007年1月1日见效; 资金机构反洗钱条例(行人反洗钱条例),2007年1月1日见效; 大额市和半信半疑的市完成规则,2007年3月1日见效; 《资金机构揭晓涉嫌可怕的融资和半信半疑的市完成办法》(人行令[2007]1号,2007年6月11日见效; 《资金机构客户才能引人注目和客户才能材料及市记载赞成完成办法》(人行令[2007]2号,2007年8月1日见效。 (二)资金机构一法四规的满意的 规章建立和岗位设置 引人注目客户贮存记录 风险揭晓评价非常 大型敞篷摩托艇修整

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