大成中小盘股票(LOF):上市交易公告书_基金公告

By sayhello 2019年8月22日

大成中小股公司债券装饰基金

上市市公报

基金守护者:大成基金明智地使用命运有限公司

基金托管人:中国1971堆积命运命运有限公司

自动记载器员:中国1971公司债券自动记载器结算有限责任心公司

上市色点:深圳公司债券市所

上市日期:2014年 年 4 月 30 日

公报日期:2014年 年 4 月 25 日

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目 录一、要紧申诉和迹象 ……………………………………………………… 2二、基金概略 …………………………………………………………… 2三、基金募集上市市 …………………………………………….. 3四、握住人本利之和、站立妥协和前十元纸币站立 ………………………………….. 5五、游戏次要环节简介 ………………………………………………….. 5六、基金和约摘要 ……………………………………………………….. 9七、文娱的财务状况 ………………………………………………………. 10八、基金装饰结成 ………………………………………………………. 11九、大调事件展现 ………………………………………………………. 14十、基金掌管接纳 …………………………………………………….. 14十一、基金托管人接纳 …………………………………………………… 14十二、基金上市鉴定的提议 ……………………………………………….. 14十三岁、备查介绍主观 …………………………………………………….. 15附件:大成中小股公司债券装饰基金基金和约摘要 ……………………… 16

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一、要紧申诉和迹象

《大成中小股公司债券装饰基金上市市公报》(以下略号“本公报书”)理智《中华人民共和国公司债券装饰基金法》(以下略号“《基金法》”)、公司债券知识启示使臻于完善与体式原则 1 号〈上市市公报的使臻于完善与体式〉》和《深圳公司债券市所公司债券装饰基金上市支配》的规则编制,大成基金明智地使用命运有限公司(以下略号“本基金守护者”)的董事会及董事抵押本公报书所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性陈说或大调小姐,也其使臻于完善的忠实、真实和完整性承当我和协同责任心。

大成中小股公司债券装饰基金(以下略号“本基金”或“大成中小盘股基金”)托管人中国1971堆积命运命运有限公司抵押本公报书中基金财政计算材料等使臻于完善的忠实、真实和完整性,接纳中没虚伪记载、给错误的劝告性陈说或大调小姐。

中国1971公司债券监督明智地使用政务会(以下略号“中国1971证监会”)和深圳公司债券市所(以下略号“深圳交易所”)对本基金上市市及关心事项的建议,不表现对生趣有随便哪一个抵押。

本公报未关涉的中间定位使臻于完善,请装饰者瞬间翻阅并颁布 2014 年 4 月 10 日本公司债券时报、及大成基金明智地使用命运有限公司网站()上的《大成中小股公司债券装饰基金获得爱好或财富补偿说明书》(以下略号“获得爱好或财富补偿说明书”)。

二、基金概略

1、基金决定:大成中小股公司债券装饰基金

2、资产典型:股典型

3、基金运作:开口式上市和约

4、基金犯罪地点略号:时时彩网站玩法

5、基金法典:160918

6、基金股解决:2,000,000,000 正本(表示方法2014年) 年 4 月 23 日)

7、基金股净值: 元(表示方法2014年) 年 4 月 23 日)

8、这次上市股:1,970,000,000 正本(表示方法2014年) 年 4 月 23 日)

9、上市公司债券市所:深圳公司债券市所

10、上市日期:2014年 年 4 月 30 日

11、基金守护者:大成基金明智地使用命运有限公司(网站:)

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12、基金托管人:中国1971堆积命运命运有限公司

13、马夫名单:无

14、自动记载器结算机构:中国1971公司债券自动记载器结算有限责任心公司

三、基金募集上市市

(1)资产筹措

本基金由景洪公司债券装饰基金(以下略号。在基金构象转移一道菜中,没集合题词期。

2014 年 1 月 13 日,基金景宏股握住人大会以要旨方法传唤,《约》深思熟虑经过了《景洪基金构象转移法案》。,包含景洪基金由密闭着的基金反倒开口式基金,工期适应,中断上市,装饰目的适应、视野与战术、基金和约编辑等。中国1971证监会立案,基金股握住人大会决议失效。2014 年 4 月 10 日本基金景洪中断上市,同日《大成中小股公司债券装饰基金基金和约》失效。

(二)游乐设备上市市的次要使臻于完善

1、基金上市市的同意机构和同意文号:深圳公司债券市所深证上【2014】139 号

2、上市日期:2014年 年 4 月 30 日

3、上市公司债券市所:深圳公司债券市所。

深圳公司债券市所公司债券贩卖部装饰者。

4、基金犯罪地点略号:时时彩网站玩法

5、基金市法典:160918

6、这次上市基金股:1,970,000,000 份

7、非上市市股流传支配:倾向金京华。

(三)基金股变卦、申购、兑现自动记载器

1、景洪基金中断在深圳公司债券市所上市后,基金守护者向中国1971公司债券自动记载器结算有限责任心公司深圳用枝形叶脉刺绣花纹装饰适合举行基金股变卦自动记载器,命运变卦自动记载器已吃光 2014 年 4 月 11 每日吃光。这次换股自动记载器不变更基金股数。,详细以自动记载器机构的记载为准。。倾向金景宏基金股依然自动记载器在中国1971公司债券自动记载器结算有限责任心公司深圳公司债券自动记载器结算系统。大成中小股开口式申购、兑现后基金及L,装饰者可以进入深圳公司债券市所 LOF 大成中小股基金股市平台。

2、大成中小股基金撒兑现事情后,倾向金股握住人可以经过犯罪地点和寻求两种

第3页:基金股兑现。

(一)倾向金股托管有现场需价。、基金股握住人深圳公司债券市所兑现身体部位,最接近的兑现基金股。

深圳公司债券市迷住权便宜货的身体部位、安信公司债券、渤海公司债券、财达公司债券、富豪公司债券、富豪利昂、财通公司债券、万里长城公司债券、长江公司债券、大通公司债券、大同公司债券、德邦公司债券、高音部创业、西北公司债券、西方公司债券、东海公司债券、东莞公司债券、东吴公司债券、东兴公司债券、方正公司债券、快乐公司债券、广发公司债券、广州公司债券、民族资金公司债券、国海公司债券、国金公司债券、国开公司债券、国联公司债券、国盛公司债券、国泰君安、国信公司债券、国元公司债券、海通公司债券、恒泰长财、恒泰公司债券、红塔公司债券、宏源公司债券、华安公司债券、沃伯格公司债券、华创公司债券、华富公司债券、华林公司债券、华龙公司债券、华融公司债券、华泰工会、华泰公司债券、华西公司债券、华鑫公司债券、江海公司债券、金钱公司债券、接触到公司债券、民生公司债券、民族公司债券、土布公司债券、好公司债券、齐鲁公司债券、尼桑公司债券、瑞银公司债券、山西公司债券、上海公司债券、申银万国、世纪公司债券、开创公司债券、天丰公司债券、天元公司债券、万和公司债券、开源公司债券、万联公司债券、西部公司债券、藏语齐心、西北公司债券、厦门公司债券、湘财公司债券、新新时代公司债券、信达公司债券、兴业银行公司债券、一群显赫的人物公司债券、银泰公司债券、英国公司债券、招商公司债券、浙商公司债券、中航公司债券、中金公司、中山公司债券、中投公司债券、旅程公司债券、中信广场达到装饰、中信广场浙江、中信广场万通、中信广场公司债券、中国1971堆积公司债券、中国1971邮政公司债券、中原公司债券

(二)倾向金股几乎不现场题词的托管状况、基金股握住人深圳公司债券市所兑现身体部位,基金股必要获得爱好或财富相信才干举行现场招标、深圳公司债券市所兑现其事情资历的分子。

(三)倾向金股握住人也可以操持跨系统托管事情。,向非现场托管机构转学资产股,兑现原始的的生趣。

3、保证基金股握住人爱好,理智基金和约、得到补偿说明书的中间定位规则,基金守护者向深圳公司债券市所介绍适合,自 2014 年 4 月 30 开端操持基金跨系统托管事情。原香港基金股握住人 2014 年 4 月 30 两套自动记载器社会事业机构暗中的基金股过户自动记载器。本基金跨系统转托管的详细事情鉴于中国1971公司债券自动记载器结算有限责任心公司的中间定位规则操持。

(四) 每日便宜货基金、兑现状况

基金守护者自基金和约失效之日起不超过 1 适合在1个月内开端便宜货、兑现。基金掌管挑选开端日期、按关心规则在使具有特性中等的上公报。

(五)每日便宜货基金、兑现冠词

每日便宜货基金、兑现吐艳日:2014年 年 4 月 30 日。

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四、握住人本利之和、站立妥协和前十元纸币站立

(1)至多 2014 年 4 月 23 日,本基金握住人本利之和为 21,667 户,家家户户秤锤基金股:9, 份

表示方法 2014 年 4 月 23 日,机构装饰者持一些基金股 1,457,448,886 份,基金股占总股的平衡 我装饰者持一些基金股 542,551,114 份,基金股占总股的平衡 。

(二)基金股流行音乐十大畅销唱片握住人

表示方法 2014 年 4 月 23 日,基金流行音乐十大畅销唱片伙伴

序 占总基金股

握住人姓名(姓名) 握住基金股(股)

号 例

1 中国1971寿险(圆状物)公司 213,872,895 10.69%

2 中国1971寿险命运命运有限公司 199,733,717 9.99%

3 泰康寿险命运命运有限公司

我分赃-019L-FH002 深 97,846,901 4.89%

4 伦敦装饰明智地使用命运有限公司-客户基金 96,023,951 4.80%

5 福气寿险命运命运有限公司-分赃 81,858,785 4.09%

6 中国1971爱好和平的财产管保-经外传说-普通管保

险产额-013C-CT001 深 67,993,120 3.40%

7 阳光寿险命运命运有限公司分赃管保

险产额 66,978,433 3.35%

8 中国1971爱好和平的寿险命运命运有限公司-

分赃-我分赃 66,377,187 3.32%

9 中国1971泰宝圆状物命运有限公司-榜样

圆状物自有资产-012G-ZY001 深 53,806,092 2.69%

10 阳光财产管保命运命运有限公司

金 52,119,299 2.61%解决

996,610,380 49.83%

注:上级的知识是理智握住人知识P编制的。。

五、游戏次要环节简介

(1)基金守护者

1、决定:大成基金明智地使用命运有限公司

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2、法定代理人:张树忠

3、总掌管:张树忠(戴)

4、表示资金:人民币2亿元

5、表示地址:深圳福田区深南京大学道 7088 招商堆积大厦 32 层

6、同意设置机关及设置同意文号:中国1971公司债券监督明智地使用政务会证监基金字【1999】10 号

7、大肚子营业执照号码:44030110280831

8、经纪视野:募集资产、基金去市场买东西、CSR答应的资产明智地使用和安心事情

9、伙伴及持股平衡:公司伙伴为中国1971-T、中国1971一群显赫的人物装饰明智地使用命运有限公司、广达公司债券有限责任心公司、广东公司债券有限责任心公司,各伙伴持股平衡地区为: 48%、25%、25%、2%。

10、心爱的布局妥协和重大聚会

大成基金明智地使用命运有限公司有伙伴会、董事会、中西部及东部各州的县议会,它上面有二十元纸币机关,他们是股装饰部、定量装饰机关、社会保证基金和机构装饰部、常作复合词进项部、付托装饰部、探讨部、市明智地使用部、营销策划与产额开发部、知识技术部、客户办事局、市场部、总掌管问询处、董事会问询处、劳力资源部、冠词总会计部门、行政部、基金运营部、监察调查部、风险明智地使用部、国际事情部。现在称Beijing公司、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、在广州和土布设置了九家分店,有两个分店,大成国际资产明智地使用命运有限公司、大成开创资金。

公司承当责任心、偿还、专业、聚会化经纪,执诚信、刻苦的尽职的聚会精神,翻书到基金和公司债券市场事情的大船上的小艇,坚固的机智的的装饰战术,注意演技、高增长装饰结成,为装饰者争得更大的装饰偿还。公司迷住职员未受到单位或中间定位机关的处分。

11、全体职员:关日期 2014 年 3 月 31 日,公司的协同协助 278 名,本科及上级的253 名,占职员总额 91%。

12、知识启示与翻阅掌管打电话:杜鹏,0755-83183388

13、基金明智地使用事情简介

表示方法 2014 年 2 月 18 日,协同明智地使用基金明智地使用 2 密闭着的公司债券装饰基金:景洪公司债券装饰F、景福公司债券装饰基金,4 只 ETF 及 1 只 ETF 联动基金:大成证明 100 市性吐艳索引标志公司债券装饰生趣、深圳增长 40 市性吐艳索引标志公司债券装饰生趣及大成深圳增长 40 市性吐艳索引标志公司债券装饰生趣上基金、中证 500 深市市性吐艳索引标志公司债券装饰生趣、中证 500沪市市性吐艳索引标志公司债券装饰生趣,1 只 QDII 基金:大成标普 500 相当使加权索引标志公司债券装饰者

第6页资产和 33 仅限开口式公司债券装饰基金:大成京丰公司债券、大成等值的生长公司债券装饰生趣、大成公司债券装饰生趣、大成蓝筹坚固的公司债券装饰生趣、大成精选净增值混合公司债券装饰生趣、大成银行家的职业市场公司债券装饰生趣、大成、上海、申哲 300 索引标志公司债券装饰基金、大成富豪明智地使用 经济周期公司债券装饰基金202、大成确实的大船上的小艇股型公司债券装饰基金、大成开创生长混合型公司债券装饰基金、大成泾阳大摇大摆公司债券装饰生趣、大成激化进项公司债券公司债券装饰生趣、大成战术偿还股公司债券装饰生趣、大成公司债券装饰基金、大成中国1971公司债券股息索引标志公司债券装饰生趣、大成紧排双动力股装饰基金、大成不盈不亏混合公司债券装饰生趣、大成景恒宝混合公司债券装饰生趣、海内贫穷增长的大成公司债券装饰基金、大成可替换公司债券变坚挺型公司债券公司债券装饰生趣、大成赛斯节欲的消耗主观索引标志公司债券装饰生趣、大成命运制公司债券装饰生趣、大成最优股公司债券装饰基金、大成悦添力融资公司债券型公司债券装饰生趣、大成现钞增息银行家的职业市场公司债券装饰生趣、大成财务明智地使用 21 天津公司债券求婚公司债券装饰生趣、大成现钞库银行家的职业市场基金实时兑现、大成静电安培融券公司债券装饰生趣、大成景星信誉公司债券公司债券装饰生趣、大成静旭纯公司债券公司债券装饰生趣、大成景翔描略图公司债券公司债券装饰生趣、大成信誉增利某年级的学生时限吐艳公司债券型公司债券装饰基金及大成康健域名股型公司债券装饰基金。

14、基金掌管:刘安天老师,银行家的职业学硕士,公司债券就业年龄限制 8 年。他在中国1971公司债券探讨设计核任务、友邦华泰基金明智地使用公司、瑞银瑞士信誉基金明智地使用公司。前欲望探讨员、宏观经济与战术探讨、基金掌管助理。2008 年 8 1月扩大大成基金,前大成基金明智地使用探讨部副委员长。2010 年 4 月 7 日起任大成精选净增值混合公司债券装饰生趣基金掌管。2012 年 3 月 20 日起任大成命运制公司债券装饰生趣基金掌管。2013 年 3 月 8 开端干景洪公司债券装饰基金掌管,现该基金构象转移为大成中小股公司债券装饰基金。基金就业全体职员资历。

(2)基金托管人

1、公司概略

决定:中国1971堆积命运命运有限公司(略号中国1971堆积)

驻地和工厂地址:现在称Beijing市西城区复兴门内手段 1 号

基本的表示日期:198 年 10 月 31 日

表示资金:人民币募集数亿元人民币

法定代理人:田国

基金托管事情同意文号:中国1971证监会公司债券监督明智地使用理智 号

托管及装饰者办事总掌管:爱华L

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托管部知识启示使接触:胡唐

打电话:(010)66594855

传真使调动:(010)66594942

2、基金托管机关及次要全体职员

中国1971堆积于 1998 基金托管处建立于199,更多的或附加的人或事物确立以装饰者为核的办事理念,中国1971堆积于 2005 年 3 月 23 日本正式将基金托管机关更名为托管机关,并于年,持续存在职员 120 余人。以及,中国1971堆积在主旨用枝形叶脉刺绣花纹装饰大船上的小艇托管事情。

眼前,中国1971堆积取得公司债券装饰基金、基金(一对多)、一一的)、社会保险基金、管保基金、QFII、QDII、公司债券公司资产明智地使用公司、委托冠词、年金基金、理财产额、私募基金、基金托管类等某类齐备的托管产额系统。在海内,中国1971堆积在演技评价旁边牵头、风险明智地使用等净增值办事,为各类客户想要赋予个性的托管办事,托管资产在同样欲望中高级的高音部。

3、基金托管事情的运作

表示方法 2013 年 12 月 31 日,中国1971堆积被相信 247 公司债券装饰基金,流行,海内资产 222 只,QDII 基金 25 只,无所作为的生活库存典型、公司债券型、混合型、钱币型、各类基金,如索引标志基金,使臻于完善清楚的客户的多样化装饰和银行家的职业贫穷,基金托管在同欲望中高级的高音部。

(三)基金上市鉴定知识

(4)基金打勾机构知识

(五)会计公司

会计公司决定:普华永道旅程会计公司

表示地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 星展堆积大厦 6 楼

工厂地址:上海市黄埔区湖滨路 202 聚会世界高音部 2 普华永道核,楼号 11 楼

大肚子代表:杨少喜

表示会计师:薛进、叶尔甸

打电话:021-23238888

传真使调动:021-23238800

使接触:刘莉

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六、基金和约摘要详见本公报书附件。

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七、文娱的财务状况

大成中小股公司债券装饰基金2014 年 4 月 23 每日财务状况表(几乎不审计)如次

单位:人民币元

时期 2014 年 4 月 23 日

冠词资产:

堆积存款 711,128,

结算超额保留 1,622,

存出抵押金 279,

市性银行家的职业资产 992,945,

流行:股装饰者 985,841,

基金装饰

公司债券装饰 7,104,

资产后退公司债券装饰于衍生银行家的职业资产便宜货和选择

应收账户公司债券清算 58,229,

安心资产 479,

资产一共 1,764,685,短期专款市性银行家的职业责任衍生银行家的职业责任支管回购银行家的职业资产款周旋公司债券清算款周旋兑现款

周旋掌管付款 1,685,

周旋栈租 280,

周旋市费 1,569,

安心责任 595,

责任解决 4,130,迷住者合法权利:

应收账户提供资金偿付的本息 2,000,000,

未分配利润 -239,445,

迷住者合法权利解决 1,760,554,

责任和迷住者合法权利解决 1,764,685,

注:眼前为止 2014 年 4 月 23 日本基金发行的基金股如次 2,000,000,000 份,基金份

第 10 网页净值 元。

八、基金装饰结成

表示方法 2014 年 4 月 23 日,基金的装饰结成如次

(1)基金结成

游乐场管理员总资产平衡

序号 冠词 算术(元)

(%)

1 合法权利装饰 985,841, 55.86

流行:股 985,841, 55.86

2 常作复合词进项装饰 7,104, 0.40

流行:公司债券 7,104, 0.40

资产后退公司债券 – 0.00

3 银行家的职业衍生品装饰 – 0.00

4 买进返售银行家的职业资产 – 0.00

流行:回购回购银行家的职业资金

– 0.00

5 外姓堆积存款及保留解决 712,751,122.71 40.39

6 安心资产 58,988,879.04 3.34

7 解决 1,764,685, 100.00

(2)按欲望分级的股结成

代 文娱设备净资产百分率

欲望类别 公允等值的(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 – 0.00

B 采矿业 – 0.00

C 加工 669,617,992.59 38.03

电力、发烧、空谈和水的从事制造和供给

D – 0.00

E 建筑业 – 0.00

F 发行和转述事情 – 0.00

G 交通运输、贮藏邮政业 – 0.00

H 直接行动和餐饮业 – 0.00

I 知识使调动、软件和知识技术办事 128,207,692.92 7.28

J 银行家的职业业 70,709,171.31 4.02

K 房地域名 44,589,175.74 2.53

L 撕碎的与商事办事 – 0.00

M 科研技术办事 25,657,816.50 1.46

N 蓄水、包围着的与公共设备明智地使用欲望 20,062,316.00 1.14

O 市民办事、维修服务和安心办事 – 0.00

P 教授

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